SGC-PR-06Vigencia del SGC: 01-06-2026
Auditoría Interna
| Código | SGC-PR-06 | Versión | 01 |
|---|---|---|---|
| Fecha de emisión | 01-06-2026 | Vigencia desde | 01-06-2026 |
| Elaborado por | Yaritza Aguilar — Representante de la Dirección | Revisado por | Claudio Toro — Gerente |
| Aprobado por | Claudio Toro — Gerente | Propietario del proceso | Yaritza Aguilar — Representante de la Dirección |
| Estado | Vigente | Copia | Controlada — versión web vigente |
Objetivo: Verificar la conformidad y eficacia del SGC mediante auditorías internas planificadas, con auditor competente e independiente, y derivar los hallazgos a acciones correctivas.
Responsabilidades
| Actividad | Responsable (ejecuta) | Autoridad | Registro |
|---|---|---|---|
| Elaborar el programa anual de auditorías | Representante de la Dirección | Alta Dirección | RE-14 |
| Planificar y ejecutar cada auditoría | Carmen Mora Herrera — Auditora Interna externa | Yaritza Aguilar | RE-14 |
| Emitir informe y hallazgos | Carmen Mora Herrera | — | RE-14 |
| Corrección y cierre de hallazgos | Yaritza Aguilar — Representante de la Dirección | Representante de la Dirección | RE-13 (vía PR-05) |
Alcance de aplicación
Aplica a la auditoría interna de todos los procesos y requisitos del SGC, en modalidad presencial y e-learning, y en todas las sedes y áreas del alcance.
Resultado de la auditoría interna vigente
Auditoría ejecutada el 01-07-2026. Auditora: Carmen Mora Herrera, profesional externa competente e independiente. Resultado: 25 de 25 criterios conformes; 0 no conformidades; 0 observaciones. Se verificaron documentos, matrices, registros, respaldo en Drive, infraestructura, competencias, objetivos, riesgos y oportunidades, proveedores, situación financiera y ejecución de cursos. El SGC se considera implementado, coherente y eficaz.
Programa de auditorías
El programa garantizará la auditoría completa del SGC dentro de un período máximo de doce meses y priorizará procesos según riesgo, importancia, cambios y resultados previos. Cada auditoría tendrá objetivo, alcance, criterios, fechas, auditor asignado y procesos incluidos.
Planificación y ejecución de cada auditoría
- Definir objetivo, alcance y criterios; plan y cronograma; selección de muestras.
- Revisión documental previa; reunión de apertura y de cierre.
- Método: entrevistas, observación y trazabilidad de la evidencia.
Hallazgos e informe
Los hallazgos deberán indicar evidencia objetiva, requisito aplicable y descripción clara. La dirección responsable del proceso deberá ejecutar correcciones y acciones correctivas sin demora injustificada. El cierre se realizará conforme al SGC-PR-05 y requerirá verificación de eficacia.
Los hallazgos se clasifican (no conformidad, observación, oportunidad). El informe se emite en el plazo definido y se distribuye a los responsables.
Competencia e independencia del auditor (DA-D45)
- Curso NCh 2728 de al menos 16 horas.
- Curso de auditoría interna de al menos 16 horas.
- El curso de auditoría no puede ser impartido por el propio OTEC ni por el propio auditor.
- Experiencia demostrable en procesos de capacitación.
- El consultor que implementó el sistema no puede realizar ni participar en la auditoría interna.
- Nadie puede auditar su propio trabajo; se declara independencia y ausencia de conflicto de interés; se mantiene confidencialidad.
Conservación y eficacia del programa
Se conservan el programa, el plan, las listas de verificación, las notas, el informe y la evidencia de competencia del auditor. Anualmente se evalúa la eficacia del programa de auditorías.
Registro en Excel. Programa anual, plan, lista de verificación e informe de la auditoría del 01-07-2026, sin no conformidades ni observaciones. Se mantiene en «Formato de Auditoría Interna (FO-13)», en Google Drive.
📥 Abrir el registro (Excel)
📥 Abrir el registro (Excel)
Definiciones
| Documento | Información y su medio de soporte que establece cómo se hace algo (política, procedimiento, instructivo, formato). |
|---|---|
| Registro | Documento que presenta resultados obtenidos o evidencia de actividades realizadas. |
| Formato (FO) y Registro (RE) | El formato (SGC-FO-xx) es la plantilla en blanco aprobada; al completarse genera un registro (RE-xx). |
| No conformidad | Incumplimiento de un requisito. |
| Corrección | Acción para eliminar una no conformidad detectada. |
| Acción correctiva | Acción para eliminar la causa de una no conformidad y evitar su recurrencia. |
| Acción preventiva | Acción para eliminar la causa de una no conformidad potencial (NCh 2728); en ISO 9001 se aborda mediante riesgos y oportunidades. |
| Concesión | Autorización para utilizar o liberar un servicio que no cumple un requisito no esencial. |
| Verificación | Confirmación, mediante evidencia objetiva, de que se cumplen los requisitos especificados. |
| Validación | Confirmación de que el servicio cumple los requisitos para su uso o aplicación prevista. |
| Liberación | Autorización para continuar o entregar el servicio de capacitación al cliente. |
| Relator titular / reemplazante | Relator competente asignado a un curso; el reemplazante lo sustituye cuando es necesario. |
| Curso reconocido por SENCE | Actividad de capacitación con código o reconocimiento SENCE en un área del alcance. |
| Cliente / participante | Cliente: quien contrata el servicio. Participante: persona que recibe la capacitación. |
| Proveedor crítico | Proveedor cuyo producto o servicio afecta la calidad del servicio de capacitación. |
Flujo operativo
- Elaborar el programa anual de auditorías basado en riesgos (RE-14).
- Planificar cada auditoría: objetivo, alcance, criterios, fechas, auditor competente y procesos incluidos.
- Ejecutar con revisión documental previa, reunión de apertura, entrevistas/observación y reunión de cierre.
- Registrar hallazgos con evidencia objetiva y requisito aplicable; emitir y distribuir el informe (RE-14).
- Derivar correcciones y acciones correctivas al PR-05 y verificar su eficacia.
- Evaluar anualmente la eficacia del programa de auditorías.
Entradas
- Programa de auditorías
- Documentos y registros del SGC
Salidas
- Informe de auditoría y hallazgos
- Acciones correctivas derivadas
Registros asociados
- RE-14 Programa e informe de auditoría interna
Riesgos típicos
- Auditor sin competencia o sin independencia
- Hallazgo sin evidencia objetiva
- Auditoría fuera del plazo de 12 meses
Controles e indicadores
- Auditor con curso NCh2728 16h + auditoría 16h y experiencia
- Auditor no audita su propio trabajo ni implementó el sistema
- Auditoría al menos cada 12 meses
Requisitos normativos que cumple
| Referencia | Cláusula |
|---|---|
| ISO 9001:2015 | 9.2 |
| NCh 2728:2015 | 8.2.2 (procedimiento obligatorio) |
| DA-D45 v04 | Auditor competente (curso NCh2728 16h + auditoría 16h); auditoría al menos cada 12 meses |
Historial de modificaciones
| Versión | Fecha | Descripción del cambio | Responsable |
|---|---|---|---|
| 01 | 01-06-2026 | Emisión inicial del documento. | Yaritza Aguilar — Representante de la Dirección |