SGC-RH-06Vigencia del SGC: 01-06-2026
Auditor interno y funciones críticas
| Código | SGC-RH-06 | Versión | 01 |
|---|---|---|---|
| Fecha de emisión | 01-06-2026 | Vigencia desde | 01-06-2026 |
| Elaborado por | Yaritza Aguilar — Representante de la Dirección | Revisado por | Claudio Toro — Gerente |
| Aprobado por | Claudio Toro — Gerente | Propietario del proceso | Yaritza Aguilar — Representante de la Dirección |
| Estado | Vigente | Copia | Controlada — versión web vigente |
Objetivo: Verificar la competencia y la independencia del auditor interno según la DA-D45 y asegurar la continuidad de las funciones críticas del OTEC.
Requisitos de competencia del auditor interno (DA-D45 v04)
- Curso NCh 2728:2015 de al menos 16 horas.
- Curso de auditoría interna de al menos 16 horas.
- El curso de auditoría no fue impartido por el mismo OTEC ni por el propio auditor.
- Experiencia demostrable en organizaciones o procesos de capacitación.
- Independencia respecto del área auditada.
- Ausencia de conflicto de interés.
- No audita su propio trabajo.
- El consultor que implementó el SGC no realiza ni participa en la auditoría interna del mismo sistema.
Auditora habilitada: Carmen Mora Herrera, externa, competente e independiente. Se verificaron antecedentes de ISO 9001, ISO 19011, NCh 2728 y experiencia en capacitación.
📁 Abrir evidencia de competencia de Carmen Mora Herrera
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Registro asociado. El estado de verificación de cada requisito, la fecha de verificación y la responsable de revisión. Registro RE-23 (formato SGC-FO-24). Se mantiene en el archivo «Registro RRHH y Competencias», pestaña Auditor Interno, en la carpeta protegida de Drive.
📥 Abrir el registro (Excel)
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Funciones críticas. Para las funciones cuyo desempeño afecta la eficacia del SGC (representante de la dirección, diseño, relatoría, auditoría, finanzas) el OTEC mantiene evidencia de competencia y de continuidad (respaldo o reemplazo), evitando la dependencia de una sola persona.
Evidencia sensible protegida. Los antecedentes personales (currículum, títulos, certificados, contratos, RUT, firmas) no se publican en el sitio: se conservan en una carpeta protegida de Google Drive con acceso restringido del OTEC. En estas páginas sólo se muestra el estado de la evidencia, su código, la fecha de verificación y el responsable de revisión.
📁 Abrir carpeta protegida de evidencia curricular
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Registros asociados
- RE-23 Verificación de competencia del auditor interno
Requisitos normativos que cumple
| Referencia | Cláusula |
|---|---|
| ISO 9001:2015 | 9.2 y 7.2 |
| NCh 2728:2015 | 8.2.2 y 6.2 |
| DA-D45 v04 | Auditor: NCh 2728 16h + auditoría 16h; independencia; no auditar el propio trabajo |
Historial de modificaciones
| Versión | Fecha | Descripción del cambio | Responsable |
|---|---|---|---|
| 01 | 01-06-2026 | Emisión inicial del documento. | Yaritza Aguilar — Representante de la Dirección |